4月26日，北京证监局针对中金公司发布了一份行政监管措施决定书，指出中金公司在合规管理方面存在若干问题，并决定对其采取出具警示函的措施。具体问题包括：

1、中金公司聘用了未经从业资格认证的人员从事证券业务活动；2、公司多名员工被发现有买卖股票和出借个人证券账户的行为，反映出公司对员工行为的监控存在缺陷。

这些问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》中的相关规定。

根据同一法规的第三十二条，北京证监局对中金公司发出警示函，并要求公司认真整改，加强员工行为管理，提高合规管理水平，防止类似问题再次发生。

2024年第一季度，据不完全统计，共有35家券商收到50张罚单。海通证券收到的罚单数量最多，达到4张，而中国银河证券收到了一张高达159万元的罚单。

除了券商，针对证券从业人员的罚单数量超过100张，涉及的个人包括公司高管、合规负责人、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人和营业部负责人等。上述举措有望将推动券商行业在业务逻辑、规范和能力上进行持续的优化和提升。

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