中新经纬2月21日电 (邓芷若)近日，全国企业破产重整案件信息网显示，钜洲资产管理(上海)有限公司(下称钜洲资产)被申请破产，这在百亿私募里实属罕见，而其背后大股东是纽交所上市公司。钜洲资产究竟发生了什么？私募机构破产，投资者的钱能拿回来吗？

图源：全国企业破产重整案件信息网
8个月内被罚2次
中基协官网显示，钜洲资产成立于2013年5月，注册资本为1000万元，截至2020年6月30日，钜洲资产管理规模区间在100亿元以上，其在职员工人数仅为2人。钜洲资产的实控人为钜派投资董事长兼CEO倪建达，大股东上海钜派投资集团有限公司(下称钜派投资)对其持股85%。
官网显示，钜派投资是一家第三方财富管理服务提供商，创立于2010年3月，2011年-2014年完成A轮、B轮融资并引入易居中国和新浪，2015年于纽交所上市，2020年累计管理规模突破2000亿元。钜派投资的产品与服务包括私募股权投资、公募基金、房地产投资、公开资本市场。钜派投资表示，其在私募股权投资行业布局科技、医疗、消费等行业及细分领域。

图源：钜派投资官网
此外，年报显示，钜派投资2021年营收为3.59亿元，同比下降7.5%；净亏损2.68亿元，2020年净亏损为3140万元。2021年，钜派投资销售的理财产品总价值为62亿元，较2020年的65亿元下降3.3%。截至2021年12月31日，钜派管理总资产为313亿元，同比下降7%。
发布年报后不久，2022年6月27日，钜派投资公告称，根据《纽约证券交易所上市公司手册》第802.01B节的规定，由于公司已低于纽交所要求上市公司在连续30个交易日内保持全球平均市值至少为1500万美元的持续上市标准，纽交所决定将公司的美国存托股(ADS)摘牌进行退市程序。
截至2月17日，钜派投资收于0.0223美元/股，较其上市发行价10美元/股跌去99.78%。
2月6日，上海证监局发布公告，决定对钜洲资产采取出具警示函的监管措施。公告显示，经查，钜洲资产在开展私募基金业务过程中，存在多项违规事实：一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。
上海证监局决定对钜洲资产采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，这不是钜洲资产第一次受到处罚。
2022年7月，上海证监局公告显示，钜洲资产未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况，共计涉及相关基金近10%的基金投资者，涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。上海证监局责令钜洲资产改正，给予警告，并处三万元罚款；对时任钜洲资产董事长、法定代表人倪建达给予警告，并处三万元罚款。
行业加速出清
开年来超1500家私募注销
2023年以来，已有包括北京、厦门、深圳、成都、江苏、西藏在内的多地证监局对所在地区的违规私募基金管理人开出罚单。处罚原因主要有未按规定及时填报、更新私募投资运作情况、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益等。