一、每周法规速递
北京证券交易所
1.北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（征求意见稿）【0412】
2.北京证券交易所股票上市规则（试行）（征求意见稿）【0412】
3.北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）【0412】
4.北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则（征求意见稿）【0412】
5.北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理（征求意见稿）【0412】
6.北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派（征求意见稿）【0412】
7.北京证券交易所上市公司持续监管指引第11号——可持续发展报告（试行）【0412】
上海证券交易所
1.上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）【0412】
2.关于融资融券标的证券2024年第一季度定期调整有关事项的通知（沪市）【0412】
3.上海证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）【0412】
4.上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）【0412】
5.上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）【0412】
6.上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份（征求意见稿）【0412】
7.上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）【0412】
8.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售（征求意见稿）【0412】
9.上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）【0412】
10.上交所有关负责人就加强IPO企业分红监管有关考虑答记者问【0412】
11.上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则公开征求意见答记者问【0412】
深圳证券交易所
1.独立董事和审计委员会履职手册【0411】
2.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）【0412】
3.深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订征求意见稿）【0412】
4.深交所有关负责人就加强IPO企业分红监管有关考虑答记者问【0412】
5.深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份（征求意见稿）【0412】
6.沪深交易所就调整沪深港通交易信息披露机制答记者问【0412】
7.深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订征求意见稿）【0412】
8.关于融资融券标的证券2024年第一季度定期调整有关事项的通知（深市）【0412】
9.深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订征求意见稿）【0412】
10.沪深港交易所宣布同步调整沪深港通交易信息披露机制【0412】
11.深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订征求意见稿）【0412】
12.深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年修订征求意见稿）【0412】
13.深交所就修订《股票发行上市审核规则》等规则公开征求意见答记者问【0412】
其他
1.监管规则适用指引——机构类第3号【0412】
2.关于修改《科创属性评价指引（试行）》的决定（征求意见稿）【0412】
3.证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）【0412】
4.关于严格执行退市制度的意见【0412】
5.国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见【0412】
6.上市公司股东减持股份管理办法（征求意见稿）【0412】
7.关于加强上市证券公司监管的规定（征求意见稿）【0412】
8.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（修订征求意见稿）【0412】
9.关于修改《中国证监会随机抽查事项清单》的决定（征求意见稿）【0412】
二、监管动态周报
概况：
2024年4月8日至2024年4月14日，证监会及其派出机构对29家上市公司及有关责任人处以行政监管措施或行政处罚；上交所对3家上市公司实施纪律处分或监管措施；深交所对11家上市公司发出监管函，对5家上市公司实施纪律处分。
尚未披露年报的公司请注意
【案例简介】
2024年4月8日，深交所主板某上市公司发布的《关于前期财务信息更正的公告》显示，经公司自查，公司2020年和2021年年度报告中加权平均净资产收益率计算错误，公司2022年年度报告中加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益计算错误，公司在公告中更正了相关数据。
【纪律处分及监管措施】
上市公司的上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第2.1.1条的规定。深交所对上市公司和财务总监出具监管函。
【规则摘要】
《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》
2.1.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、本规则及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本规则所称相关信息披露义务人，是指本规则第1.4条规定的除上市公司外的承担信息披露义务的主体。
【信公提示】
上市公司年报需要保证相关财务数据计算、披露准确。
监管动态一览
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